ที่ปรึกษาทางการเงินความพึงพอใจในงานและนายจ้างที่ดีที่สุด

การสำรวจความพึงพอใจของที่ปรึกษาทางการเงิน: บริษัท วิจัยการตลาดที่มีชื่อเสียง J.D. Power and Associates (แผนกหนึ่งของ McGraw-Hill) ดำเนินการศึกษาประจำปีเกี่ยวกับความพึงพอใจของที่ปรึกษาทางการเงิน ตัวอย่างการศึกษามาจากฐานข้อมูลของบุคคลมากกว่า 720,000 คนในสหรัฐอเมริกาที่มีใบอนุญาต Series 6 หรือ FINRA Series 7 ฐานข้อมูลนี้ดูแลโดย บริษัท ที่เรียกว่า Qualified Media (QM)

ตัวอย่างการสำรวจ: กลุ่มย่อยแบบสุ่มของผู้คนถูกดึงมาจากฐานข้อมูล QM ตามเทคนิคการสุ่มตัวอย่างทางสถิติ บุคคลเหล่านี้ได้รับเชิญทางไปรษณีย์ให้กรอกแบบสำรวจออนไลน์ระหว่างวันที่ 23 พฤษภาคมถึง 19 มิถุนายน 2551 การสำรวจพร้อมคำตอบของคำถามที่ใช้ในการคำนวณความพึงพอใจอย่างน้อย 50% ถูกนำมาใช้จริงและเก็บจากที่ปรึกษาทางการเงิน 3,124 คน J.D. Power เผยแพร่ผลเมื่อวันที่ 30 กันยายน 2551 ผู้ตอบแบบสอบถามถูกแบ่งออกเป็นสองประเภท:

• พนักงานของตัวแทนจำหน่าย
• ที่ปรึกษาทางการเงินอิสระที่ดำเนินการทำธุรกรรมผ่านตัวแทนจำหน่ายที่ได้รับ

ไดรเวอร์ของความพึงพอใจของที่ปรึกษาทางการเงิน: การสำรวจพลังงานของ J.D ได้รวบรวมคำถามต่าง ๆ ออกเป็นแปดประเภทหลักที่ผลักดันความพึงพอใจของที่ปรึกษาทางการเงิน ที่ปรึกษาทางการเงินถูกขอให้แนบเปอร์เซ็นต์น้ำหนักให้กับแต่ละประเภทเพื่อสะท้อนความสำคัญของพวกเขารวมเป็น 100% ในทุกหมวดหมู่ ที่ปรึกษาทางการเงินก็ต้องให้น้ำหนักกับความสำคัญของแต่ละประเด็นที่กล่าวถึงในแปดหมวดหมู่

ตัวเลขในวงเล็บด้านล่างแสดงถึงเปอร์เซ็นต์น้ำหนักที่แนบมากับหมวดหมู่ที่เป็นปัญหาตามลำดับที่ปรึกษาทางการเงินของพนักงานและที่ปรึกษาทางการเงินอิสระ:

• ประสิทธิภาพของ บริษัท (24%, 11%)
• ค่าตอบแทน (16%, 12%)
• การสนับสนุนด้านการบริหารและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (14%, 18%)
• รองรับการดำเนินงานภายใน (12%, 22%)
• หน้าที่งาน (11%, 13%)
• ผลิตภัณฑ์และข้อเสนอ (9%, 7%)
• การแก้ไขปัญหา (7%, 17%)
• สภาพแวดล้อมการทำงาน (6%, NA)

ประสิทธิภาพการทำงานของ บริษัท รวมถึงแนวโน้มทางการเงินประสิทธิผลของความเป็นผู้นำการแข่งขันในตลาดการจ้างงานและการสรรหาบุคลากร

ค่าตอบแทน รวมถึงการจ่ายเงินการรักษาความปลอดภัยงานสวัสดิการการเกษียณอายุและการประกันสุขภาพ

สนับสนุนการบริหารและการปฏิบัติตาม รวมถึงประโยชน์ของการวิจัยการลงทุนของ บริษัท โอกาสทางการศึกษาของพนักงานคุณภาพของเทคโนโลยีสารสนเทศการตอบสนองของพนักงานเทคโนโลยีสารสนเทศความเหมาะสมของการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบและปริมาณเอกสารด้านการบริหาร

การสนับสนุนการปฏิบัติงานภายใน รวมถึงคุณภาพความน่าเชื่อถือและความช่วยเหลือของที่ปรึกษาทางการเงินเพื่อนร่วมงานอื่น ๆ บุคลากรสนับสนุนและหัวหน้างาน

หน้าที่งาน รวมถึงจำนวนของความท้าทายที่ได้รับจากการทำงานอิสระที่ได้รับจากที่ปรึกษาทางการเงินเพื่อแนะนำผลิตภัณฑ์และบริการที่เขา / เธอเห็นว่าเหมาะสมที่สุดและภาระงาน

ผลิตภัณฑ์และข้อเสนอ รวมถึงความหลากหลายความสามารถในการแข่งขันความสมเหตุสมผลของราคาและความพร้อมของสื่อการเรียนรู้ของลูกค้า

สภาพแวดล้อมการทำงาน รวมถึงสภาพสำนักงานรหัสชุดและคุณภาพของพื้นที่พัก

บริษัท ที่ดีที่สุดสำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน: บริษัท ได้รับคะแนน 1,000 คะแนนขึ้นอยู่กับการตอบสนองของที่ปรึกษาทางการเงินต่อคำถามแบบสำรวจ การตอบสนองถูกถ่วงน้ำหนักตามความสำคัญสัมพัทธ์ที่ผู้ตอบแบบสอบถามวางไว้ในไดรเวอร์ต่าง ๆ รวมถึงส่วนแบ่งการตลาดของ บริษัท มีการจัดอันดับ บริษัท ที่มีการสำรวจที่ถูกต้องอย่างน้อย 100 รายการเท่านั้น

การตอบสนองจากที่ปรึกษาทางการเงินอิสระไม่แข็งแกร่งพอที่จะจัดอันดับ บริษัท ตามมาตรฐานของ J.D. Power จากมุมมองของพวกเขา ที่ปรึกษาทางการเงินของพนักงานจัดอันดับ บริษัท ด้วยวิธีนี้:

• เอ็ดเวิร์ดโจนส์ (879)
• Raymond James (879)
• Merrill Lynch (697)
• ค่าเฉลี่ยอุตสาหกรรม = 655
• หลักทรัพย์วาโคเวีย (627)
• ซิตี้กรุ๊ปตลาดสากล (สมิ ธ บาร์นีย์) (624)
• บริการทางการเงินของ UBS (598)

J.D. Power เปิดตัวการจัดอันดับ บริษัท แต่ละแห่งในหมวดการวัดเจ็ดในแปดหมวดหมู่ พวกเขาไม่รวมการแก้ไขปัญหา

• เอ็ดเวิร์ดโจนส์เรย์มอนด์เจมส์และเมอร์ริลลินช์สูงกว่าค่าเฉลี่ยอุตสาหกรรมในทั้งเจ็ดหมวดหมู่
• Merrill Lynch เป็นที่สามในแต่ละหมวดหมู่
• Edward Jones เป็นคนแรกในสามประเภท: สภาพแวดล้อมการทำงานการสนับสนุนการดำเนินงานภายในและการสนับสนุนด้านการบริหารและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ มันเป็นที่สองในส่วนที่เหลือ
• เรย์มอนด์เจมส์เป็นคนแรกในสี่ประเภท: หน้าที่งานผลิตภัณฑ์และข้อเสนอการชดเชยและประสิทธิภาพการทำงานของ บริษัท มันเป็นที่สองในส่วนที่เหลือ
• UBS และ Wachovia ต่ำกว่าค่าเฉลี่ยในทุกหมวดหมู่ยกเว้นสภาพแวดล้อมการทำงาน

• ยูบีเอสเสร็จในห้าหมวดหมู่
• ซิตี้กรุ๊ปสูงกว่าค่าเฉลี่ยเฉพาะในหน้าที่งานและค่าตอบแทน

คุณลักษณะที่เป็นปัญหาของการศึกษาคือมอร์แกนสแตนลีย์ บริษัท หลักทรัพย์ที่ให้บริการเต็มรูปแบบรายใหญ่ไม่ได้จัดอันดับคำตอบที่ถูกต้องเพียงพอ