อันดับ 11 - ผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียน

การสอบ FINRA ซีรีส์ 11 เป็นที่รู้จักกันในชื่อการตรวจสอบการดำเนินการแทนผู้ช่วย ผ่านการมีคุณสมบัติช่วยให้พนักงานขายนายหน้าซื้อขายที่จะใช้และป้อนคำสั่งซื้อของลูกค้าที่ไม่พึงประสงค์ในนามของที่ปรึกษาทางการเงินและเพื่อให้ใบเสนอราคาหลักทรัพย์ในปัจจุบัน คำสั่งที่ไม่พึงประสงค์ในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นเกิดขึ้นจากลูกค้าโดยความคิดริเริ่มของตนเองโดยไม่มีคำแนะนำแจ้งหรือแนะนำจากพนักงานของ บริษัท ที่ให้บริการทางการเงินที่ยอมรับคำสั่งเพื่อดำเนินการ

มาตรฐานที่สูงขึ้นในองค์กรขนาดใหญ่

การสอบ Series 11 นั้นโดยพื้นฐานแล้วเป็นส่วนที่ตัดทอนและเรียบง่ายของส่วนที่เทียบเท่าของการสอบ Series 7 อย่างไรก็ตามโปรดทราบว่า บริษัท นายหน้าค้าปลีกรายใหญ่ที่สุดมีแนวโน้มที่จะจัดให้มีผู้ช่วยด้านการขายที่ได้รับการจดทะเบียนให้มีมาตรฐานความรู้ที่สูงกว่ามากทำให้พวกเขาต้องผ่านการสอบ Series 7 และ Series 66 การทดสอบเดียวกันกับที่ปรึกษาทางการเงิน

ข้อ จำกัด ในผู้รับจดทะเบียน Series 11

ผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียนซีรี่ส์ 11 จะต้องปฏิบัติตามข้อ จำกัด เหล่านี้ในกิจกรรมการทำงานของพวกเขา:

• พวกเขาจะต้องปรากฏตัวทางกายภาพในสถานที่ของ บริษัท สมาชิกของพวกเขาเมื่อยอมรับและประมวลผลคำสั่งของลูกค้าที่ไม่พึงประสงค์หรือเมื่อให้ใบเสนอราคาราคา
• พวกเขาจะต้องอยู่ภายใต้การดูแลโดยตรงของเงินต้นที่ลงทะเบียนอย่างเหมาะสม
• พวกเขาอาจไม่ให้คำแนะนำหรือความคิดเห็นการลงทุน
• พวกเขาอาจไม่ให้คำแนะนำ
• พวกเขาไม่สามารถป้อนคำสั่งซื้อในนามของ บริษัท สมาชิกเอง
• พวกเขาอาจไม่ยอมรับหรือเปิดบัญชีใหม่
• พวกเขาอาจไม่ผ่านการคัดเลือกลูกค้าที่มีอยู่ล่วงหน้า
• พวกเขาอาจไม่ยอมรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของเทศบาลหรือโปรแกรมการมีส่วนร่วมโดยตรง

• พวกเขาอาจไม่ได้รับการชดเชยโดยตรงหรือโดยอ้อมพิเศษสำหรับจำนวนหรือขนาดของธุรกรรมที่พวกเขาดำเนินการ

ข้อดีของผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียน

ผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียนของ Series 11 มีคุณค่าอย่างยิ่งต่อที่ปรึกษาทางการเงินที่วุ่นวายหรือทีมที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับคำสั่งซื้อขายที่ไม่พึงประสงค์จำนวนมากจากลูกค้าในหนังสือของเขา / เธอ / ธุรกิจ

ข้อเสียของผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียน

ผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียนซึ่งอยู่ภายใต้ข้อ จำกัด ที่ระบุไว้ข้างต้นเป็นผู้สั่งซื้อที่บริสุทธิ์ซึ่งไม่สามารถให้คำแนะนำและคำแนะนำได้ ที่ปรึกษาทางการเงินของการบันทึกจึงอาจต้องการจัดการคำสั่งที่ไม่พึงประสงค์เพื่อเสนอคำแนะนำดังกล่าวให้กับลูกค้าตามความเหมาะสมเมื่อคำสั่งเหล่านี้อาจได้รับคำแนะนำที่ไม่ดี

เนื้อหาของการสอบ

การสอบ Series 11 ประกอบด้วย 50 คำถามและใช้เวลาหนึ่งชั่วโมง คะแนน 70% เป็นคะแนนที่ผ่าน พื้นที่เฉพาะหลักที่ครอบคลุมในการสอบคือ:

• ประเภทของหลักทรัพย์
• บัญชีและคำสั่งซื้อของลูกค้า
• ตลาดหลักทรัพย์
• กฎระเบียบของอุตสาหกรรมความปลอดภัย

โดยเฉพาะอย่างยิ่งการสอบ Series 11 จะทดสอบความรู้ของ:

• คลาสของหุ้นสามัญ มูลค่าตลาด / ราคาปัจจุบัน หุ้นที่เป็นเศษส่วน
• ประเภทของหุ้นที่ต้องการเช่นอัตราการสะสมแบบเปลี่ยนแปลงได้ callable และแบบปรับได้ / ตัวแปร
• ความแตกต่างระหว่างหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิและตราสารหนี้
• ประเภทของตัวเลือกและคำศัพท์พื้นฐาน
• ใบเสร็จรับเงิน / หุ้นอเมริกันที่รับฝาก (ADR และ ADS)
• ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs)
• ประเภทของผลิตภัณฑ์ บริษัท การลงทุนและกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน (ETF)
• ประเภทบัญชีและธุรกรรมที่สามารถทำในแต่ละบัญชีได้
• ยอมรับคำสั่งของลูกค้าและส่งพวกเขาสำหรับการดำเนินการ

• ประเภทของการทำธุรกรรมและคำสั่งซื้อและเมื่อมีการใช้
• ข้อมูลที่จะบันทึกลงในตั๋วคำสั่งซื้อของลูกค้า
• การกำหนดความสามารถของลูกค้าในการส่งมอบหลักทรัพย์ที่จะขาย
• ข้อกำหนดในการชำระบัญชี
• ตลาดหลักทรัพย์และความแตกต่างระหว่างตลาดประมูลและดีลเลอร์
• คำศัพท์ที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมหลักทรัพย์
• ข้อกำหนดมีผลในระหว่างหยุดการซื้อขาย
• บทบาทของ ก.ล.ต. และ Federal Reserve
• บทบาทของ FINRA และองค์กรกำกับดูแลตนเองอื่น ๆ
• พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477
• การค้าภายใน
• FINRA และ NASD กฎระเบียบเกี่ยวกับการลงทะเบียนคุณสมบัติและการศึกษาต่อเนื่อง

• กฎของการประกอบวิชาชีพ
• ขั้นตอนการกำกับดูแลและการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ บริษัท สมาชิก