บทบาทของ FINRA ในการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน

หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ก่อตั้งขึ้นในเดือนกรกฎาคม 2550 เมื่อสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) รวมกับหน้าที่กำกับดูแลตนเองของตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE)

การสอบ FINRA

FINRA บริหารรายการสอบที่มีความยาวซึ่งเป็นหนึ่งในข้อมูลรับรองที่สำคัญที่สุดสำหรับคนที่ดำรงตำแหน่งสำคัญใน บริษัท สมาชิก สำหรับงานบางอย่างอาจจำเป็นต้องถือใบรับรองหลายใบโดยผ่านการสอบหลายครั้ง สำหรับการรับรอง FINRA ส่วนใหญ่จำเป็นต้องทำการทดสอบซ้ำทุก ๆ สองสามปีเพื่อแสดงให้เห็นว่าคุณมีการพัฒนาในอุตสาหกรรมอย่างต่อเนื่อง

การทดสอบ FINRA

คุณไม่สามารถทำการทดสอบ FINRA เป็นรายบุคคล คุณต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA แทน ดังนั้นนายจ้างของคุณจะกำหนดว่าคุณต้องผ่านการทดสอบใดบ้างขึ้นอยู่กับงานของคุณ ปกติแล้วการฝึกอบรมสำหรับการทดสอบ FINRA นั้นผ่านการเรียนรู้ด้วยตนเองถึงแม้ว่านายจ้างบางรายอาจเสนอชั้นเรียนเตรียมความพร้อมเอง

ตามที่กล่าวไว้ข้างต้นการพยายามเปลี่ยนนายจ้างและย้ายไปสู่งานใหม่ที่คุณยังไม่มีใบรับรอง FINRA ที่จำเป็นอาจเป็นปัญหาได้ บริษัท ใหม่ของคุณจะว่าจ้างคุณบนพื้นฐานที่อาจเกิดขึ้น ในขณะเดียวกันคุณจะอยู่ในจุดที่ยากลำบากหากคุณไม่ผ่านการทดสอบ

อันดับ 7: คุณสมบัติของตัวแทนทั่วไปของหลักทรัพย์ซีรีส์ 7 อาจเป็นที่รู้จักกันดีที่สุดเป็นข้อบังคับสำหรับที่ปรึกษาทางการเงินและตำแหน่งการขายอื่น ๆ

อันดับ 6: คุณสมบัติของ Series 6 ช่วยให้ผู้ถือทำธุรกรรมทางธุรกิจในชุดผลิตภัณฑ์การลงทุนที่ จำกัด มากขึ้นกว่า Series 7 สิ่งเหล่านี้จะถูก จำกัด อยู่ที่ผลิตภัณฑ์การลงทุนแบบแพ็คเกจเช่นกองทุนรวมและค่างวดผันแปร

อันดับ 63 และ 66: การสอบ Series 63 และ Series 66 ครอบคลุมข้อกำหนดด้านหลักทรัพย์ของรัฐและอาจจำเป็นสำหรับตำแหน่งที่ปรึกษาทางการเงินส่วนใหญ่

อันดับ 65: Series 65 คือการสอบกฎหมายที่ปรึกษาการลงทุนในรูปแบบเดียวกันซึ่งมีคุณสมบัติผู้ถือเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน

NASAA

โปรดทราบว่าในขณะที่การสอบ Series 63, 65 และ 66 ดำเนินการโดย FINRA พวกเขาได้รับการจัดทำโดยองค์กรที่แยกต่างหากสมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์แห่งอเมริกาเหนือ (NASAA) นอกจากนี้ไม่เหมือนกับการทดสอบ FINRA ส่วนใหญ่คุณไม่จำเป็นต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA เพื่อรับซีรี่ส์ 63, 65 หรือ 66 หลายรัฐยอมรับคุณสมบัติอื่น ๆ อีกมากมายโดยเฉพาะ CFP หรือ CFA แทนการผ่านซีรี่ส์ การสอบ 65 หรือ 66