วิธีการเป็นผู้ช่วยฝ่ายขายของโบรกเกอร์ที่ลงทะเบียน

ผู้ช่วยด้านการขายนายหน้าช่วยให้ที่ปรึกษาทางการเงิน (เรียกว่าโบรกเกอร์) ด้วยการจัดการเวลาโดยจัดการกับการสอบถามลูกค้าประจำซึ่งส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับเรื่องการบำรุงรักษาบัญชีการปล่อยที่ปรึกษาทางการเงินเพื่ออุทิศเวลาให้กับกิจกรรมที่มีมูลค่าเพิ่ม

ในขณะที่วลี "ผู้ช่วยการขายนายหน้า" ยังคงเป็นเรื่องตลกสามัญ บริษัท จัดการความมั่งคั่งส่วนใหญ่อย่างเป็นทางการจะใช้ "ผู้ช่วยที่ปรึกษาทางการเงินการขาย" หรือสิ่งที่คล้ายกันสะท้อนให้เห็นถึงชื่อของผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนช่วยเหลือโดยบุคคลเหล่านี้ หมวดหมู่งานนี้เป็นหนึ่งในผู้ที่เกี่ยวข้องกับผู้หญิงใน Wall Street

หน้าที่ของผู้ช่วยฝ่ายขายของโบรกเกอร์ที่ลงทะเบียน

ผู้ช่วยฝ่ายขายจะกลั่นกรองการโทรศัพท์ไปยังที่ปรึกษาทางการเงินและแก้ไขปัญหาการดำเนินงานเช่นปัญหาเกี่ยวกับใบแจ้งยอดเงินฝากเช็คและธุรกรรมบัตรเครดิต

การสนับสนุนที่ปรึกษาทางการเงินที่ยุ่งกับรายชื่อลูกค้าจำนวนมากหมายถึงการสอบถามทางโทรศัพท์อย่างต่อเนื่องและความกดดันด้านเวลาอย่างต่อเนื่องเพื่อแก้ไขปัญหา ผู้ที่มีทักษะคนยอดเยี่ยมมักจะสนุกกับการโต้ตอบกับลูกค้าอย่างต่อเนื่อง การแก้ไขปัญหาสำหรับลูกค้าให้ความสำคัญกับงานและล้างความสำเร็จ ผู้ช่วยฝ่ายขายจึงมีอิทธิพลอย่างมากต่อความพึงพอใจของลูกค้า

ผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียนปฏิบัติหน้าที่เดียวกันนี้นอกเหนือจากการดำเนินการตามคำสั่งซื้อขายที่ไม่พึงประสงค์ อย่างไรก็ตามพวกเขามักจะไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอคำแนะนำการลงทุนใด ๆ

การทำงานสัปดาห์ละ 40 ชั่วโมงหรือบางสิ่งบางอย่างใกล้เคียงเป็นเรื่องปกติสำหรับผู้ช่วยฝ่ายขาย อย่างไรก็ตามมีช่วงเวลาที่ยุ่งเช่นในช่วงที่ตลาดปั่นป่วน นอกจากนี้ผู้ช่วยฝ่ายขายมักถูกคาดหวังให้เข้าร่วมกิจกรรมที่ลูกค้าได้รับความบันเทิง

ที่ปรึกษาทางการเงิน - จ่ายผู้ช่วยการขาย

ในการผลักดันอย่างต่อเนื่องเพื่อลดค่าใช้จ่ายนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ บริษัท บริหารความมั่งคั่งหลายแห่งได้ย้ายไปยังระบบที่มีการจ่ายเงินให้ผู้ช่วยฝ่ายขายถูกหักออกจากการจ่ายค่าที่ปรึกษาทางการเงิน Morgan Stanley ซึ่งปัจจุบันมีที่ปรึกษาทางการเงินที่ใหญ่ที่สุดเป็นตัวอย่างที่น่าสังเกตมากที่สุด

ผู้ช่วยฝ่ายขายดังกล่าวเป็นพนักงานอย่างเป็นทางการของ บริษัท แต่ บริษัท ได้ช่วยบรรเทาต้นทุนได้อย่างมากหากไม่ได้ทั้งหมด เมื่อมีการใช้ระบบนี้จะต้องลดการเปิดงานและจ่ายค่าตอบแทนให้กับผู้ช่วยฝ่ายขาย มีเพียงที่ปรึกษาทางการเงินที่ประสบความสำเร็จมากที่สุดเท่านั้นที่จะมีรายได้เพียงพอที่จะรับตำแหน่งผู้ช่วยฝ่ายขายหรือจ่ายเงินเดือนที่แข่งขันได้

เงินเดือนที่คาดหวัง

ค่าตอบแทนมีความผันแปรสูงขึ้นอยู่กับ บริษัท และขนาดและความสามารถในการทำกำไรของบัญชีธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงิน เงินเดือนของผู้ช่วยฝ่ายขายที่มีประสบการณ์มักจะอยู่ในช่วงระหว่าง $ 30,000 ถึง $ 60,000 ผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียนอย่างที่คาดไว้มีแนวโน้มที่จะได้รับเมื่อสิ้นสุดช่วงที่สูงขึ้นของช่วงนี้ สิทธิ์ในการเข้าร่วมในกลุ่มโบนัสจะแตกต่างกันไปตาม บริษัท

โอกาสก้าวหน้าสำหรับผู้ช่วยฝ่ายขายของโบรกเกอร์ที่ลงทะเบียน

ในขณะที่คุณก้าวไปสู่ช่วงการเรียนรู้ให้มองหาช่องว่างที่สนับสนุนที่ปรึกษาทางการเงินที่มีประสบการณ์และประสบความสำเร็จมากขึ้นโดยมีเป้าหมายในการได้รับค่าตอบแทนที่เพิ่มขึ้นเมื่อมีคนนำคุณขึ้นเรือ บ่อยครั้งที่ผู้ช่วยฝ่ายขาย (โดยเฉพาะผู้ที่ลงทะเบียน) สามารถใช้ประสบการณ์การสนับสนุนการขายของเขาหรือเธอเป็นที่ปรึกษาทางการเงินได้ แม้ว่าเส้นทางนี้จะสมเหตุสมผล แต่อาจมีอุปสรรคทางวัฒนธรรมในบาง บริษัท ที่จะรับมัน อีกทางเลือกชั้นนำคือการใช้รายชื่อผู้ติดต่อรายวันของคุณกับพื้นที่การดำเนินงานนายหน้าของ บริษัท ที่จะย้ายไปที่นั่น

ก่อนอื่นพวกเขาจะต้องคำนึงถึงคุณจากมุมมองของการทำความเข้าใจกับคนที่คุณจะทำงานอย่างใกล้ชิดบทบาทของพวกเขาและวิธีที่พวกเขาสามารถช่วยเหลือคุณและฐานลูกค้าที่คุณให้บริการ

ประการที่สองพวกเขามีความสำคัญจากมุมมองของการระบุว่าตัวเลือกอาชีพในอนาคตมีโอกาสมากที่สุดหากคุณตัดสินใจที่จะดำเนินการต่อ ในเรื่องนี้ดูบทความของเราเกี่ยวกับความสำคัญของเครือข่ายผู้ให้คำปรึกษาและที่ทำงานในการพัฒนาอาชีพและความก้าวหน้า

การศึกษาและการรับรองที่จำเป็น

ในปีที่ผ่านมาประเภทงานนี้เหมาะสำหรับผู้สำเร็จการศึกษาระดับมัธยม วันนี้ในคอนเสิร์ตที่มีการเพิ่มขึ้นโดยทั่วไปในการบรรลุการศึกษาขั้นต่ำที่คาดหวังสำหรับหลายตำแหน่งปริญญาตรีเป็นสิ่งจำเป็นโดยปกติ การเรียนการสอนด้านการเงินการบัญชีและ / หรือเศรษฐศาสตร์นั้นมีประโยชน์แม้ว่าจะไม่จำเป็นก็ตาม

ไม่จำเป็นต้องมีใบรับรองพิเศษยกเว้นผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียน ผู้ที่อยู่ในประเภทย่อยของฟิลด์นี้สามารถยอมรับและประมวลผลคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่พึงประสงค์ซึ่งลูกค้าดำเนินการด้วยตนเอง

อย่างน้อยที่สุดผู้ช่วยฝ่ายขายที่ลงทะเบียนจะต้องผ่านการสอบ Series 11 ที่เสนอโดย FINRA และตอบสนองความต้องการด้านการศึกษาต่อเนื่อง อย่างไรก็ตาม บริษัท หลักทรัพย์ที่มีขนาดใหญ่ขึ้นนั้นต้องการคุณสมบัติที่เข้มงวดกว่านี้โดยยืนยันเมื่อผ่านการสอบ Series 7 และ Series 66 เดียวกันซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการรับรองที่ปรึกษาทางการเงินและการฝึกอบรม