ชุด 66 การตรวจสอบกฎหมายแบบรวมรัฐ

เมื่อรวมกับการสอบ Series 7 (ตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไป) (ซึ่งเป็นข้อกำหนดเบื้องต้น) นั้นรัฐส่วนใหญ่ต้องการก่อนที่จะมีคนที่มีคุณสมบัติเหมาะสมที่จะทำงานเป็นตัวแทนหลักทรัพย์หรือตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน ในขณะที่หน่วยงานของรัฐบาลที่โดดเด่นที่สุดคือ ก.ล.ต. เป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่โดดเด่นที่สุดของตลาดหลักทรัพย์และอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกาก็มักจะลืมว่าแต่ละรัฐมีกฎระเบียบและข้อกำหนดการออกใบอนุญาตของตนเอง

ผ่านการสอบ Series 66 นั้นเทียบเท่ากับการผ่านทั้ง Series 63 และ Series 65 นอกจากนี้ในขณะที่บริหารงานโดย FINRA การสอบ Series 66 นั้นได้รับการพัฒนาโดยสมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือซึ่งรู้จักกันในชื่อ NASAA

พรบ. หลักทรัพย์

นี่เป็นชิ้นส่วนของการออกกฎหมายรุ่นแรกเปิดตัวในปี 1956 และแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลังซึ่งถูกออกแบบมาเพื่อสร้างมาตรฐานและความกลมกลืนของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐ แนวความคิดคือการแนะนำวิธีปฏิบัติที่ดีที่สุดทั่วประเทศในขณะเดียวกันก็ทำให้การปฏิบัติตามกฎระเบียบง่ายขึ้นสำหรับ บริษัท หลักทรัพย์และผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์

คำจำกัดความของตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน

ตามกฎหมายหลักทรัพย์แบบฟอร์มตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนคือคนที่ทำงานหรือเกี่ยวข้องกับ บริษัท ที่ปรึกษาการลงทุนซึ่งทำสิ่งใดสิ่งหนึ่งดังต่อไปนี้:

• ให้คำแนะนำหรือให้คำแนะนำการลงทุน
• จัดการบัญชีลูกค้าหรือพอร์ตการลงทุน
• พิจารณาว่าควรให้คำแนะนำหรือคำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์ใด
• ให้คำแนะนำการลงทุนหรือถือตัวเองออกเป็นคำแนะนำการลงทุน
• ได้รับค่าตอบแทนในการขอเสนอหรือเจรจาเพื่อขายหรือขายคำแนะนำการลงทุน
• กำกับดูแลพนักงานที่ปฏิบัติงานใด ๆ ข้างต้น

ในทางกลับกันที่ปรึกษาการลงทุนไม่ใช่คนที่:

• ดำเนินการเฉพาะการกระทำของพระหรือรัฐมนตรี
• การมีส่วนร่วมในการกำหนดหรือเสนอคำแนะนำการลงทุนเป็นเรื่องบังเอิญและผู้ที่ไม่ได้รับค่าตอบแทนพิเศษสำหรับบริการที่ปรึกษาการลงทุน

บริษัท ที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ที่ได้รับการว่าจ้างจากหรือเกี่ยวข้องกับการได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนของรัฐการออกใบอนุญาตหรือคุณสมบัติยกเว้นสำหรับตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนที่มีสถานที่จริง

ได้รับการยกเว้น

ผู้ถือการกำหนดอาชีพหลายคนโดยเฉพาะ CFA และ CFP ที่โดดเด่นที่สุดนั้นได้รับการพิสูจน์แล้วว่ามีความเชี่ยวชาญในเนื้อหาเดียวกันและได้รับการยกเว้นในรัฐส่วนใหญ่จากการสอบ Series 66 การแต่งตั้งอื่น ๆ เช่นผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินส่วนบุคคล (PFS) ที่ปรึกษาทางการเงินชาร์เตอร์ด (ChFC) และข้อมูลรับรองที่ปรึกษาด้านการลงทุน (CIC) ของชาร์เตอร์ด

ความยาวของการสอบ

การสอบ Series 66 ประกอบด้วย 110 คำถามปรนัยและ 150 นาทีใช้เวลาในการสอบจนจบ คำถามในการสอบมีเพียง 100 ข้อเท่านั้นที่จะนับรวมคะแนนสุดท้ายของผู้สมัคร การทดสอบแต่ละครั้งจะมีคำถามทดลอง 10 ข้อที่จะนำมาใช้ในการสอบในอนาคต พวกเขาจะกระจายไปทั่วการสอบและผู้สอบจะไม่ทราบว่าพวกเขาเป็นใคร

คะแนนผ่าน

การสอบ Series 66 เป็นการทดสอบความสามารถขั้นต่ำและคะแนนผ่านคือ 75 คำตอบที่ถูกต้องหรือ 75% ของ 100 คำถามที่นับรวมในคะแนนสุดท้าย ผู้สมัครที่สอบไม่ผ่านซีรีส์ 66 ต้องรออย่างน้อย 30 วันก่อนที่จะทำการสอบอีกครั้ง กฎเดียวกันนี้นำไปใช้กับคนที่ล้มเหลวเป็นครั้งที่สองและผู้ที่ต้องการที่จะเป็นครั้งที่สาม หลังจากความล้มเหลวครั้งที่สามผู้สมัครจะต้องรออย่างน้อย 180 วันก่อนที่จะทำการสอบอีกครั้ง กฎเดียวกันนี้ใช้กับความพยายามที่ล้มเหลวในภายหลังทั้งหมด

หัวข้อที่ครอบคลุม

การสอบ Series 66 นั้นเทียบเท่ากับการสอบทั้ง Series 63 และ Series 65 อย่างไรก็ตามมันถูกออกแบบมาสำหรับผู้สมัครที่ได้รับการรับรอง Series 7 ดังนั้นการทดสอบ Series 66 จะไม่ตอบคำถามที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์การวิเคราะห์หลักทรัพย์และกลยุทธ์การลงทุนที่เป็นส่วนสำคัญของ Series 65 แต่ครอบคลุมในความยาวและรายละเอียดที่มากขึ้นในการสอบ Series 7

การลงทะเบียนและได้รับอนุญาต

มีข้อควรระวังหลายประการที่เกี่ยวข้องกับการสอบ Series 66 ขั้นแรกผู้สมัครยังคงมีหน้าที่รับผิดชอบในการรับรู้และปฏิบัติตามข้อกำหนดเฉพาะของกฎหมายหลักทรัพย์และข้อบังคับของรัฐที่เขาจะประกอบธุรกิจ ข้อที่สองในขณะที่การสอบผ่านมักเป็นกุญแจสำคัญที่จะต้องได้รับใบอนุญาตในการทำธุรกิจในรัฐใดรัฐหนึ่งโดยเฉพาะ แต่ก็ไม่จำเป็นต้องมีเพียงใบเดียวเท่านั้นอย่างไรก็ตาม NASAA เชื่อมั่นอย่างยิ่งว่าการตรวจสอบกฎหมายแบบรวมรัฐทำให้การควบคุมหลักทรัพย์ของรัฐดีขึ้นและให้การคุ้มครองประชาชนในการลงทุนที่ดีขึ้นด้วยการส่งเสริมความสม่ำเสมอในระเบียบดังกล่าวและมาตรฐานด้านคุณสมบัติสำหรับมืออาชีพด้านการเงิน