กฎหมายหลักทรัพย์

หลังจากวิกฤตการณ์ทางการเงินปี 2009 เรื่องอื้อฉาวการลงทุนและอาชญากรรมปกขาวอื่น ๆ กฎหมายหลักทรัพย์ได้กลายเป็นความเชี่ยวชาญเฉพาะด้านที่น่าสนใจสำหรับมืออาชีพด้านกฎหมายจำนวนมาก

ประวัติกฎหมายหลักทรัพย์

กฎหมายหลักทรัพย์ได้รับการพัฒนาในขั้นต้นเพื่อตอบสนองต่อวิกฤตการณ์ทางการเงินอื่น - ภัยพิบัติที่ยิ่งใหญ่กว่าของตลาดล่มสลายในปี 1929 ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงใหม่ของแฟรงคลินดีลาโนรูสเวลต์สภาคองเกรสออกพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) ก่อนที่จะมีพระราชบัญญัติ 2476 และ 2477 กฎหมายของรัฐควบคุมหลักทรัพย์ในสิ่งที่เรียกว่า "กฎหมายท้องฟ้าสีฟ้า" กฎหมายของรัฐเหล่านี้ยังคงมีผลบังคับใช้ในบางสถานการณ์ที่ความปลอดภัยยังคงได้รับการยกเว้นจากกฎหมายของรัฐบาลกลาง

หน้าที่งาน

ทนายความด้านหลักทรัพย์เป็นตัวแทนลูกค้าเกี่ยวกับหุ้นกองทุนรวมพันธบัตรและตราสารทางการเงินอื่น ๆ งานนี้แบ่งออกเป็นสามส่วนหลัก ๆ ได้แก่ การทำธุรกรรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการดำเนินคดี

การทำธุรกรรม

งานด้านการทำธุรกรรมนั้นเกี่ยวข้องกับการจัดการด้านเทคนิคทางกฎหมายของการเสนอขายต่อประชาชนครั้งแรกข้อเสนอรองการควบรวมและซื้อกิจการและการขายหลักทรัพย์เป็นการส่วนตัว การออกหุ้นหรือหลักทรัพย์อื่น ๆ นั้นใช้เพื่อธุรกิจการเงินทั่วโลก ทนายความด้านการทำธุรกรรมช่วยอำนวยความสะดวกในการดำเนินการเหล่านี้ในนามของลูกค้าของพวกเขาตั้งแต่ บริษัท ขนาดใหญ่ไปจนถึงนักลงทุนรายบุคคล ทนายความด้านหลักทรัพย์มักจะทำงานอย่างใกล้ชิดกับผู้เชี่ยวชาญด้านภาษีในการจัดทำธุรกรรมเหล่านี้

กฎระเบียบ

ในขณะที่ทนายความของทรานแซคชั่นมีความสุขมากกับ“ ข้อตกลง” ด้านกฎระเบียบของการปฏิบัติยังคงความสมบูรณ์ของธุรกรรม หัวใจของพระราชบัญญัติฉบับปีพ. ศ. 2476 ยืนยันการเปิดเผยข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ ทนายความที่มีความเชี่ยวชาญในงานด้านกฎระเบียบช่วยให้ บริษัท และบุคคลบางคนเปิดเผยข้อมูลที่เหมาะสมในเวลาที่เหมาะสม

กฎระเบียบเหล่านี้บังคับใช้โดยไม่เพียง แต่ ก.ล.ต. แต่ยังรวมถึงหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ รวมถึงสำนักงานบัญชีกลางสกุลเงินสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กและ NASDAQ ทนายหลักทรัพย์มักต้องพึ่งพา paralegals เพื่อช่วยในการยื่นเอกสารมากมายที่เกี่ยวข้องกับงานกำกับดูแล

การดำเนินคดี

หาก บริษัท ต่าง ๆ ปฏิบัติตามกฎระเบียบดังกล่าวผู้ดำเนินคดีด้านหลักทรัพย์ก็จะกลายเป็นผู้เล่นหลัก ผู้ดำเนินคดีด้านหลักทรัพย์ทำงานในทั้งทางแพ่งและทางอาญาเนื่องจากพวกเขาฟ้องร้องดำเนินคดีทางแพ่งเช่นเดียวกับการดำเนินคดีทางแพ่งหรือทางอาญา ตัวอย่างเช่นทนายความด้านหลักทรัพย์อาจเป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นของ บริษัท ในคดีการฉ้อโกงหลักทรัพย์ต่อเจ้าหน้าที่และกรรมการของ บริษัท หรือพวกเขาอาจช่วยเหลือลูกค้าในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการฝ่าฝืนข้อบังคับของกลต.

การศึกษาและทักษะ

แน่นอนว่าการศึกษาด้านกฎหมายนั้นจำเป็นต่อการเป็นทนายความหลักทรัพย์ ในขณะที่จำเป็นต้องมีหลักสูตรปริญญาเอกนิติศาสตร์พื้นหลังด้านการเงินหรือการบัญชีก็มีความสำคัญในการพัฒนาทนายความด้านหลักทรัพย์เช่นกัน นอกเหนือจากการมีทักษะการเขียนที่ดีเยี่ยมทนายความหลักทรัพย์จะต้องสามารถอ่านและทำความเข้าใจข้อมูลทางการเงินได้